Compliance bei ungebundenen Versicherungsvermittlern: Eine neue Ära hat begonnen

Mit der Inkraftsetzung des revidierten Versicherungsaufsichtsgesetzes hat die FINMA die Aufsicht über die ungebundenen Versicherungsvermittler stark intensiviert. Wenn die FINMA Hinweise erhält, dass ungebundene Versicherungsvermittler die verschärften aufsichtsrechtlichen Regeln nicht einhalten, eröffnet sie Abklärungen. Die Betroffenen erhalten schriftliche Fragenkataloge, werden zu einem Aufsichtsgespräch eingeladen oder im Rahmen einer Vor-Ort-Kontrolle überprüft. Dabei achtet die FINMA besonders darauf, dass die neu eingeführten Corporate-Governance-Vorschriften eingehalten werden (Art. 188 AVO). Die Sicherstellung von Compliance spielt bei ungebundenen Versicherungsvermittlern deshalb eine immer wichtigere Rolle.

Dr. Matthias Hirschle hat einen Artikel zu diesem Thema in der Zeitschrift «Recht relevant. für Compliance Officers» des Schulthess Verlags publiziert.

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